SEBI wzywa podejrzanych, którzy używali WhatsApp do nielegalnego wykorzystywania informacji poufnych

Aż 40 spółek giełdowych znalazło się ostatnio pod radarem regulatora rynku papierów wartościowych, SEBI, za rozpowszechnianie niepublikowanych informacji wrażliwych na ceny (UPSI) za pośrednictwem grup WhatsApp. W związku z tym organ regulacyjny zainicjował rozprawę z podejrzanymi i skonfiskowanymi osobistymi i oficjalnymi telefonami komórkowymi oraz laptopami podczas nalotów przeprowadzonych w Delhi, Bombaju i Bengaluru..

Gdy sonda porusza się do przodu, SEBI wezwał i przesłuchuje brokerów i analityków giełdowych, których urządzenia zostały skonfiskowane podczas nalotów. Ma to na celu poszukiwanie wyjaśnień dotyczących ujawnionych informacji, a ostatecznym celem jest znalezienie głównych sprawców, którzy nie przestrzegali norm wykorzystywania informacji poufnych i rozpowszechniali informacje finansowe przed ich oficjalnym przekazaniem..

Dochodzenie rozpoczęło się 22 grudnia, kiedy SEBI zidentyfikowało i napadło na kilku maklerów i analityków rynkowych, którzy rozpowszechniali poufne informacje, w tym prognozy cen, wyniki bilansowe, prawdopodobne przyszłe transakcje, zgody organów regulacyjnych uzyskane przez ponad 35 firm, później wzrosła do 40. Informacje te wyciekły na długo przed ogłoszeniem przez firmy oficjalnych danych.

Po potwierdzeniu, że końcowe wyniki wielu firm były „identyczne lub ściśle dopasowane z [prognoza] dane liczbowe„, Nakazał SEBI firm do przeprowadzania audytów wewnętrznych znaleźć złoczyńców w organizacjach. Firmy te obejmują wiele blue chipów, takich jak Axis Bank, Tata Steel, Bajaj Finance, Wipro, Crompton Greaves Consumer Electricals, Cipla i wiele innych..

SEBI chce zakończyć sprawę przed rozpoczęciem kolejnego fiskalnego. Ale ponieważ regulator nie ma żadnych uprawnień nadzorczych, to prawda nie może przechwytywać zaszyfrowanych rozmów w WhatsApp a proces przesłuchań ogranicza się do rejestrowania oświadczeń i ręcznych zapytań. Jednak zidentyfikowanie źródeł wycieków i „modus operandi” byłoby dla SEBI bardzo trudnym zadaniem - zauważyli eksperci prawni świadomi tego procesu..

Ponadto WhatsApp's Szeroki zasięg sprawia, że ​​identyfikacja wszystkich osób, które wykorzystały informacje, jest bardzo trudną przesłanką. Tak więc jest to określenie, które osoby odniosły korzyści finansowe z wycieków i czy informacje były „znaczące, spekulacyjne lub objęte wolnością słowa i wypowiedzi,”Zwraca uwagę radca prawny Sumit Agrawal.